我国经济网北京11月12日讯证监会网站8日发布了宁夏证监局关于对刘乇采纳出具警示函办法的决议。经查，刘乇在南京证券股份有限公司银川燕鸽湖证券营业部从业期间，存在向未签定证券出资参谋协议的客户发送个股猜测或主张信息，且未向客户提示潜在危险的行为，违反了《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条第一款、第十九条的相关规则。

　　根据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十二条的规则，宁夏证监局决议对刘乇采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。

　　《证券出资参谋事务暂行规则》第十四条：证券公司、证券出资咨询机构供给证券出资参谋服务，应当与客户签定证券出资参谋服务协议，并对协议实施编号办理。协议应当包含下列内容：

　　证券出资参谋服务协议应当约好，自签署协议之日起5个工作日内，客户能书面通知方法提出免除协议。证券公司、证券出资咨询机构收到客户免除协议书面通知时，证券出资参谋服务协议免除。

　　《证券出资参谋事务暂行规则》第十九条：证券出资参谋向客户供给出资主张，应当提示潜在的出资危险，制止以任何方法向客户许诺或许确保出资收益。

　　鼓舞证券出资参谋向客户阐明与其出资主张不一致的观念，作为辅佐客户评价出资危险的参阅。

　　《证券出资参谋事务暂行规则》第三十二条：证券出资参谋不能够经过播送、电视、网络、报刊等大众媒体，作出买入、卖出或许持有详细证券的出资主张。

　　经查，你在南京证券股份有限公司银川燕鸽湖证券营业部从业期间，存在向未签定证券出资参谋协议的客户发送个股猜测或主张信息，且未向客户提示潜在危险的行为，违反了《证券出资参谋事务暂行规则》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条第一款、第十九条的相关规则。

　　根据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十二条的规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。

　　假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。